引言

新疆阜康和辽宁清原抽水蓄能电站是采用以设计院牵头的设计施工联合体投标的大Ⅰ型水电EPC总承包项目，由国家电网公司投资建成后承担电网调峰调频、调压调相、事故备用和促进区域风电光伏新能源消纳等作用。新疆阜康抽水蓄能电站装机4台30万千瓦可逆轴流水轮发电机组，EPC总承包合同主要包括招标和施工阶段勘察设计任务、建筑材料及部分设备采购和施工管理，主要机电设备采用业主和总承包联合采购确定；辽宁清原抽水蓄能电站装机6台30万千瓦可逆轴流水轮发电机组，EPC总承包合同主要包括招标和施工阶段勘察设计任务、建材及机电设备采购和施工管理，投标阶段投标人已选定设备供货商及设备报价。本文章主要以这两座抽水蓄能电站EPC总承包合同管理为例阐述大型水电站EPC总承包合同执行风险管理探索。

1 EPC总承包合同特点

EPC总承包是国际工程企业项目管理的主流模式，根据美国设计建筑学会的统计，国际设计施工总承包的比例从1995年的25%上升到2005年的45%，国际主要的工程企业都采用了总承包建管模式[1]。EPC总承包是业主方把目标工程的设计、采购和施工任务及工程管理内容以合同的形式委托具有相应设计、咨询、施工或总承包资质的承包商实施，业主方主要负责合同约定外部协调工作，按照合同约定支付工程款和对总承包进行整体的、原则的、目标性的合同履约监督和考核管理。同时，业主方可以根据实际需要组建负责总承包项目监督管理的机构或直接委托项目管理咨询单位履行业主方合同职责。

相比常规承包方式，EPC总承包合同是总价承包，业主方以合同的形式将工程建设的部分风险转移到EPC总承包商，EPC总承包商在安全、工期和经济等方面承担更多责任和风险，同时EPC总承包商管理权限更加大、获得利润的途径和机会更多[2]。EPC总承包合同总金额、建设周期、技术难度、建材市场走势和EPC总承包商的管理质量都与合同风险有直接关系。

2 EPC总承包合同风险管理的必要性

随着国家发展改革委及住建部门出台政策积极引导和国内企业适应市场开展的提质增效经营改革，市政、交通、工业厂房、装配制造、房屋建筑、水利和水电开发等行业都积极开展EPC总承包建管探索。事实上，EPC总承包在工业厂房、装配制造和房建是一种应用比较广泛的建管方式，具有较强的生命力和优势。但是，由于水电开发设计施工长期分离，现有的政策法规基本都是在这种历史背景下构建的，EPC总承包合同风险管理存在诸多不可预见和争议处理不可同类借鉴性问题[3]。

水电站开发建设具有建设周期长、技术复杂和投资大的独有特点，同时受前期勘察设计深度、地质条件和数字化智能型电站建设新概念影响大。水电站EPC总承包在项目立项、分析、实施和总承包方案设计、招投标中都存在不能预先评估的影响因素，都构成EPC总承包合同风险。风险是随机事件发生的可能性，但是很多风险是客观存在并很可能发生的大概率事件。作为EPC总承包合同执行方，对项目实施的环节和关键因素分析并加以干扰控制，从而达到预判风险、预防风险、控制和降低风险，最终实现总承包方提高利润和业主方控制投资及工期双赢结果是目前工程项目管理和合同管理研究的热点课题之一。

在项目管理中，风险管理属于一种高层次的综合管理，它是分析和控制概率事件发生的方法工具，包括风险的辨识、评估和控制。随着国内企业走向国际承担国际项目、FIDIC合同的推广应用和国内法制发展，总承包企业必然要主动适应市场规则，自主承担合同风险，积极探索科学的合同风险管理方法策略。在EPC总承包合同执行过程中业主和总承包方就不能完全参考常规的设计施工独立发包合同风险管理经验，不能以常规思维方式规避合同风险和采取被动的风险防御措施。

3 水电站EPC总承包项目合同风险特点

国家电网公司抽水蓄能电站EPC总承包项目，是以可研勘察设计成果为依据招标确定的总承包合同范围和合同价款，合同工期初定约10年左右，辽宁清原EPC总承包合同采用完全的总价承包，承包内容包括设计、施工、设备采购和管理费，新疆阜康EPC总承包合同采用非完全的总价承包，其中机电设备为暂估价，联合采购成交价作为合同机电设备价，两个合同风险包干费按照合同总价10%计提。受勘察设计深度、承包范围、组价方式和工期等影响，从是否可控制层面上分析，地质变化、工程变更、设备材料供应、施工组织等属于较大概率发生、可预判必然发生可控制的技术风险，经济波动、政策变化、自然灾害和参建方组织协调风险等都是合同执行中客观存在有可能发生的小概率非可控的经营风险。

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